{"id":9620,"date":"2021-05-06T13:59:56","date_gmt":"2021-05-06T11:59:56","guid":{"rendered":"https:\/\/www.bho-legal.com\/?p=9620"},"modified":"2022-08-31T11:55:58","modified_gmt":"2022-08-31T09:55:58","slug":"compliance-in-der-lieferkette-das-neue-gesetz","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.bho-legal.com\/fr\/compliance-in-der-lieferkette-das-neue-gesetz\/","title":{"rendered":"Compliance in der Lieferkette \u2013 das neue Gesetz"},"content":{"rendered":"<p>Nach langem hin und her hat sich die Regierungskoalition auf einen Kompromiss zu einem Lieferkettengesetz geeinigt. Das Bundeskabinett hat den Gesetzentwurf am 3.03.2021 beschlossen. (<a href=\"https:\/\/lieferkettengesetz.de\/wp-content\/uploads\/2021\/03\/2021-03-01_RefE-Sorgfaltspflichtengesetz.pdf\">https:\/\/lieferkettengesetz.de\/wp-content\/uploads\/2021\/03\/2021-03-01_RefE-Sorgfaltspflichtengesetz.pdf<\/a>). \u00dcber den Hintergrund dieses Gesetztes haben wir bereits im Oktober berichtet (<a href=\"\/?p=9230\">https:\/\/www.bho-legal.com\/bundesregierung-plant-lieferkettengesetz\/<\/a>).<\/p>\n<p>Das geplante Gesetz soll die Einhaltung der Menschenrechte und Umweltvorgaben innerhalb der Lieferketten deutscher Unternehmen regeln. Arbeitsminister Heil bezeichnet das Lieferkettengesetz als \u201eein Gesetz mit Z\u00e4hnen\u201c. Tats\u00e4chlich wurden dem Entwurf aber bereits einige Z\u00e4hne gezogen, indem z.B. die zivilrechtliche Haftung von Unternehmen ausgeschlossen wurde. Dieser Beitrag besch\u00e4ftigt sich mit <strong>den Verpflichtungen<\/strong>, die sich f\u00fcr <strong>Unternehmen<\/strong> aus diesem Gesetzesentwurf ergeben. Au\u00dferdem soll ein Blick auf die Durchsetzbarkeit der Verpflichtungen geworfen werden.<\/p>\n<h3><strong>Lieferkette \u2013 Bedeutung <\/strong><\/h3>\n<p>Die umzusetzenden Sorgfaltspflichten beziehen sich insbesondere auf die Lieferketten der Unternehmen,. Eine Legaldefinition findet sich in \u00a7 2 Absatz 5: Demnach beinhaltet die Lieferkette den ganzen Weg, von der Herstellung des Produkts bis zur Lieferung an den Endkunden, somit also vom Ernten der Kaffeebohne bis zum Kauf im Supermarkt durch den Verbraucher.<\/p>\n<h3><strong>Adressat des Gesetzes<\/strong><\/h3>\n<p>Das Gesetz nimmt die Unternehmen stufenweise in Verantwortung. Zun\u00e4chst sind nur Gro\u00dfunternehmen mit Sitz in Deutschland mit \u00fcber 3000 Arbeitnehmern die Adressaten des Gesetzes. Dieser Kreis soll sich aber bis zum 1.1.2024 auf Unternehmen mit mehr als 1000 Arbeitnehmern erweitern. Arbeitnehmer im Sinne dieses Gesetzes sind auch Leiharbeiter, die mehr als 6 Monate fest besch\u00e4ftigt werden. Innerhalb von verbundenen Unternehmen (\u00a7 15 Aktiengesetz) sind die Arbeitnehmer s\u00e4mtlicher, auch internationaler konzernangeh\u00f6riger Gesellschaften bei der Berechnung der Arbeitnehmerzahl der Konzernmutter zu ber\u00fccksichtigen.<\/p>\n<p>So wird zun\u00e4chst der Eindruck erweckt, dass nur Gro\u00dfunternehmen betroffen seien. Indirekt werden aber auch kleinere Unternehmen mit in den Adressatenkreis aufgenommen. Die Ma\u00dfnahmen, welche Gro\u00dfunternehmen durchf\u00fchren m\u00fcssen, um weiterhin rechtskonform zu handeln, werden vor allem durch die kleineren Unternehmen, als Lieferanten der Gro\u00dfunternehmen, umzusetzen sein.<\/p>\n<h3><strong>Umzusetzende Plichten und Ma\u00dfnahmen durch die Unternehmen<\/strong><\/h3>\n<h4><strong>1. Pflicht zur Risikoanalyse<\/strong><\/h4>\n<p>Der erste Schritt, um festzustellen, welche Ma\u00dfnahmen \u00fcberhaupt ergriffen werden m\u00fcssen, ist eine Risikoanalyse. Zu bewerten sind die im Gesetz benannten Risikofelder, insbesondere:<\/p>\n<ul>\n<li>Zwangsarbeit<\/li>\n<li>Kinderarbeit,<\/li>\n<li>Diskriminierung,<\/li>\n<li>Versto\u00df gegen die Vereinigungsfreiheit,<\/li>\n<li>Arbeitsbedingungen<\/li>\n<li>Umweltsch\u00e4digungen.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Eine Pr\u00fcfpflicht besteht aber nur im eigenen Gesch\u00e4ftsbereich und bez\u00fcglich der unmittelbaren Zulieferer. Bez\u00fcglich mittelbarer Zulieferer und den Rohstofflieferanten bestehen nur abgestufte Pflichten. Menschenrechtsrisiken bei mittelbaren Zulieferern, das hei\u00dft in den tieferen Gliedern der Lieferkette, m\u00fcssen erst analysiert und adressiert werden, wenn Unternehmen dar\u00fcber substantiiert Kenntnis erlangen. Davon ist laut Referentenentwurf auszugehen, wenn dem Unternehmen tats\u00e4chliche Anhaltspunkte vorliegen, die eine Verletzung von Menschenrechten bei einem mittelbaren Zulieferer m\u00f6glich erscheinen lassen. Tats\u00e4chliche Anhaltspunkte k\u00f6nnen zum Beispiel Berichte \u00fcber die schlechte Menschenrechtslage in der Produktionsregion sein.<\/p>\n<h4><strong>2. Abhilfema\u00dfnahmen <\/strong><\/h4>\n<p>Soweit bei der Risikoanalyse Verletzungen festgestellt werden, m\u00fcssen Abhilfema\u00dfnahmen ergriffen werden. Die Verletzung muss durch die Abhilfema\u00dfnahme zumindest minimiert, bestenfalls beendet werden. Bei einer Verletzung im eigenen Gesch\u00e4ftsbereich muss die Verletzung beendet werden. Auch m\u00f6glich ist der Abbruch der Gesch\u00e4ftsbeziehungen, allerdings nur als <em>ultima ratio<\/em>. Aber aus dem Entwurf geht nicht hervor, was sich die Verfasser genau unter Abhilfema\u00dfnahmen vorgestellt haben.<\/p>\n<h4>3.<strong> Grundsatzerkl\u00e4rung<\/strong><\/h4>\n<p>Neben der Risikoanalyse soll durch die Unternehmensleitung auch eine Grundsatzerkl\u00e4rung \u00fcber die Menschenrechtstrategie verabschiedet werden. Diese soll die festgestellten Risiken der Risikoanalyse und eine Beschreibung des Verfahrens der Umsetzung der Pr\u00e4vention- und Abhilfema\u00dfnahmen beinhalten. Au\u00dferdem soll die Erkl\u00e4rung die Erwartungen festhalten, die das Unternehmen an die Arbeitnehmer und Lieferanten stellt, um die Verpflichtungen aus diesem Gesetz zu erf\u00fcllen.<\/p>\n<h4><strong>4. Schulungen <\/strong><\/h4>\n<p>Die Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse und einer Grundsatzerkl\u00e4rung wird f\u00fcr einige Unternehmen eine Umstellung des Compliance-Managements mit sich f\u00fchren. Das bedeutet auch, dass die Arbeitnehmer durch Schulungen f\u00fcr diese Themenbereiche sensibilisiert werden m\u00fcssen. Das kann in Pr\u00e4senzschulungen oder Online-Trainings erfolgen, f\u00fcr Mitarbeiter mit Bezug zu Lieferanten ist eine solche Schulung besonders relevant.<\/p>\n<h4><strong>5. Interne Kontrollinstanz<\/strong><\/h4>\n<p>Weiterhin muss eine unternehmensinterne Kontrollinstanz geschaffen werden. Teil des Risikomanagements ist, dass innerhalb des Unternehmens festgelegt wird, wer f\u00fcr die \u00dcberwachung der Umsetzung des Gesetzes zust\u00e4ndig ist. Diese Pflicht kann beispielsweise durch die Benennung eines Menschenrechtsbeauftragten erf\u00fcllt werden. Auch muss ein internes Beschwerdeverfahren eingerichtet werden, eine Art interne Whistle-Blowing Hotline f\u00fcr Themen innerhalb der Lieferkette.<\/p>\n<h4><strong>6. Berichterstattungspflicht<\/strong><\/h4>\n<p>Die Unternehmen sind verpflichtet, j\u00e4hrlich einen \u00f6ffentlichen Bericht \u00fcber die tats\u00e4chlich und potentiell nachteiligen Auswirkungen ihres unternehmerischen Handelns auf die Menschenrechte vorzulegen. Der Bericht ist sp\u00e4testens vier Monate nach dem Schluss des Gesch\u00e4ftsjahrs auf der Internetseite des Unternehmens f\u00fcr einen Zeitraum von sieben Jahren kostenfrei \u00f6ffentlich zug\u00e4nglich zu machen.<\/p>\n<h3><strong>Kontrollmechanismen<\/strong><\/h3>\n<p>Die Umsetzung der Vorschriften soll durch das Bundesamt f\u00fcr Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) \u00fcberwacht werden. Die Beh\u00f6rde kontrolliert die Unternehmensberichte und geht eingereichten Beschwerden nach.<\/p>\n<p>Durch das Gesetz werden die Unternehmen verpflichtet, die Beh\u00f6rde in ihrer Aufgabe als Aufsichtsbeh\u00f6rde zu unterst\u00fctzen. So besteht beispielsweise eine Auskunftspflicht. Des Weiteren soll die Aufsichtsbeh\u00f6rde mit den Ermittlungsbefugnissen des Ordnungswidrigkeitengesetzes gewappnet werden. Auch kann die Beh\u00f6rde <strong>Zwangsgelder in H\u00f6he bis<\/strong> <strong>zu 50.000 Euro<\/strong> festlegen, um die Umsetzung der Ma\u00dfnahmen zu erzwingen.<\/p>\n<h3><strong>Sanktionen <\/strong><\/h3>\n<p>Geahndet werden Verst\u00f6\u00dfe unter anderem mit sehr hohen Bu\u00dfgeldern. Der H\u00f6chstbetrag liegt bei <strong>8.000.000 Euro<\/strong> oder <strong>2 Prozent des durchschnittlichen Jahresumsatzes<\/strong>. Bei besonders schwerwiegende Verst\u00f6\u00dfen besteht die M\u00f6glichkeit des Ausschlusses vom Wettbewerb bei Vergabeverfahren. Die hohen Bu\u00dfgelder (fast schon mit Kartell- oder Datenschutzrecht vergleichbar) sind als problematisch zu bewerten, da die Pflichten f\u00fcr Unternehmen eher abstrakt beschrieben werden und so ein nur schwer einzusch\u00e4tzendes und handhabendes Risiko f\u00fcr die Unternehmen entsteht.<\/p>\n<h3><strong>Zivilrechtliche Haftung<\/strong><\/h3>\n<p>Heftig diskutiert wurde die Frage, ob eine Schadensersatzhaftung deutscher Unternehmen nach deutschem Recht f\u00fcr die ausl\u00e4ndischen Schadensf\u00e4lle bestehen soll. In dem Referentenentwurf ist eine solche Haftung nicht vorgesehen.<\/p>\n<p>Es besteht aber die M\u00f6glichkeit, dass Gewerkschaften oder NGOs privat Gesch\u00e4digte im Wege der Prozessstandschaft vor den deutschen Gerichten vertreten, wenn es Verst\u00f6\u00dfe gegen Standards in der Lieferkette gibt.<\/p>\n<h3><strong>Kritik <\/strong><\/h3>\n<p>Die Vertreter der Interessen, die durch dieses Gesetz gesch\u00fctzt werden sollen, stehen dem Entwurf eher kritisch gegen\u00fcber. Die Initiative Lieferkettengesetz geht davon aus, dass das geplante Lieferkettengesetz den Grundsatz von unternehmerischer Sorgfalt untergraben w\u00fcrde und begr\u00fcndet die Besorgnis unter anderem mit den abgestuften Verpflichtungen und dem fehlenden zivilrechtlichen Haftungsrahmen (<a href=\"https:\/\/lieferkettengesetz.de\/wp-content\/uploads\/2021\/03\/Initiative-Lieferkettengesetz_Stellungnahme-zum-Gesetzentwurf.pdf\">https:\/\/lieferkettengesetz.de\/wp-content\/uploads\/2021\/03\/Initiative-Lieferkettengesetz_Stellungnahme-zum-Gesetzentwurf.pdf<\/a>).<\/p>\n<p>Jedenfalls hat sich auch das Europaparlament f\u00fcr Regelungen ausgesprochen, die \u00fcber den deutschen Entwurf hinausgehen. Auch auf europ\u00e4ischer Ebene wird an einem Lieferkettengesetz gearbeitet. Durch die europ\u00e4ischen Regelungen sollen alle Unternehmen und nicht nur die gr\u00f6\u00dferen direkt als Adressaten betroffen sein und es m\u00fcssen alle Stufen der Lieferkette \u00fcberpr\u00fcft werden, nicht nur die unmittelbaren Lieferanten. Au\u00dferdem soll die zivilrechtliche Haftung der Unternehmen nicht ausgeschlossen werden.<\/p>\n<p>Wirtschafts- und Arbeitsverb\u00e4nden geht der Entwurf zu weit. Beispielsweise kritisiert der Verband der Automobilindustrie (VDA) das stellvertretende Klagerecht f\u00fcr Gewerkschaften und NGOs vor deutschen Gerichten (<a href=\"https:\/\/www.vda.de\/de\/presse\/Pressemeldungen\/2021\/210212-Einheitliche-europ-ische-Regulierung-zu-Menschenrechten-in-Lieferketten-nun-zwingend\">https:\/\/www.vda.de\/de\/presse\/Pressemeldungen\/2021\/210212-Einheitliche-europ-ische-Regulierung-zu-Menschenrechten-in-Lieferketten-nun-zwingend<\/a>). Auch die H\u00f6he der Sanktionen wird von vielen Verb\u00e4nden kritisiert.<\/p>\n<h3><strong>Fazit<\/strong><\/h3>\n<p>Die Unternehmen sollten schon jetzt im Hinblick auf das zuk\u00fcnftige Gesetz ihr Compliance-Management um die Gesichtspunkte Nachhaltigkeit und Menschrechte erweitern. Hilfestellungen zu den Implementierungsma\u00dfnahmen finden sich in den UN-Leitlinien f\u00fcr Wirtschaft und Menschenrechte sowie der Nationale Aktionsplan <a href=\"https:\/\/www.auswaertiges-amt.de\/blob\/297434\/8d6ab29982767d5a31d2e85464461565\/nap-wirtschaft-menschenrechte-data.pdf\">(https:\/\/www.auswaertiges-amt.de\/blob\/297434\/8d6ab29982767d5a31d2e85464461565\/nap-wirtschaft-menschenrechte-data.pdf)<\/a>.<\/p>\n<p>Erfreulich f\u00fcr die Wirtschaft ist jedenfalls, dass zwar grunds\u00e4tzlich eine Verantwortung f\u00fcr die gesamte Lieferkette besteht, die Anforderungen aber insbesondere nach dem Einflussverm\u00f6gen auf den Verursacher der Menschenrechtsverletzung sowie nach den unterschiedlichen Stufen in der Lieferkette abgestuft sind.<\/p>\n<p>Ihr Ansprechpartner f\u00fcr weitere Fragen: <a href=\"\/?page_id=7485\">Dr. Matthias Lachenmann<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Nach langem hin und her hat sich die Regierungskoalition auf einen Kompromiss zu einem Lieferkettengesetz geeinigt. 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